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最惹祸的微信!误发重要文件到微信群引监管函,他成首个遭罚A股董秘

楼主:证券时报网 时间:2018-06-19 23:00:27

一份误发文件,让广州浪奇的董秘王志刚成了深交所监管函上的男主角。

在广州浪奇正式发布公告之前,王志刚在某董秘微信群里误发了一份涉及公司重大资产重组信息的文件,这一举动被交易所盯上并在昨天晚上被出具了监管函。这位45岁的老“浪奇”人被深交所采取了自律监管措施。

内幕信息泄露后的股价异动

2018年4月12日晚间的一则公告,让不少持有广州浪奇股票的投资者着实兴奋了一把。公告显示,广州浪奇筹划以现金或发行股份购买资产事项,事项可能构成重大资产重组,公司股票4月13日起停牌。公司购买的资产范围包括控股股东广州轻工工贸集团有限公司直接或间接控制的日用品和食品类的优质企业股权,以及外部的日化类产品或原料的生产企业和产业链上下游企业的股权。

这对于从今年3月份以来横盘已久的广州浪奇的投资者来讲,实属利好。不过就在中小投资者还咂摸公告中的利好多寡时,已有一部分“先知”者提前介入,广州浪奇4月12日尾盘走势实属异常。

从当日的个股走势来看,广州浪奇从下午2点30分的7.83元涨到最高时的7.96元,直至尾盘的7.90元,确实出现了一波资金介入,同时股票换手率有所增加。股市的异动让深交所的监管之眼发现了不寻常。

深交所公司监管部向广州浪奇派发了问询函,询问相关情况,广州浪奇的回函证实,王志刚作为公司董事会秘书,于 2018 年 4 月 12 日 14 点 30 分误将一份涉及公司重大资产重组信息的文件发到某个成员以上市公司董秘等高级管理人员为主的微信群,该文件涉及的公司重大重组信息尚未对外公布,属于内幕信息,行为实质上导致内幕信息泄露。

尽管王志刚立即采取补救措施以尽力消除相关影响,但其上述行为违反了《证券法》第七十六条、《股票上市规则》3.2.2 条和《主板上市公司规范运作指引》5.3.8 条的规定,故交易所派发监管函,希望王志刚能吸取教训,严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定,做好内幕信息保密与管理工作,杜绝此类事件发生。

这是A股历史上,首例因为“将重大资产重组文件误传董秘群”而领到监管函的粗心董秘。不少市场人士猜测,或是董秘群内有监管人士,或重大资产重组文件泄露的消息传播过快监管有所耳闻,或有人举报导致了王志刚误传之事发酵很快。

王志刚何许人也?

广州浪奇的公开信息显示,王志刚,男,1973年生,2015年4月被聘任为公司董秘,2017年领取薪酬37.76万元,教授级高级工程师,本科毕业。曾在广州市浪奇实业股份有限公司液洗厂、技术部和研究所等部门任职,分别从事生产工艺管理、技术改造、标准化工作和日化新产品开发等技术研发和管理工作。曾任公司MES项目组经理、研究所副所长,从事生物新材料的技术开发应用工作和技术管理工作。 2014年6月起至今担任公司投资总监,从事公司投资项目开发、高层次人才管理和技术。

他在第二届上市公司“百佳董秘”评选活动中被评为“百佳董秘”,广州浪奇的新闻稿中称“王志刚以担任董秘两年的工作经历当选,说明他的工作得到资本市场和上市公司同行的充分肯定。

自2015年被任命为董秘以来,他全心身投入工作,促成公司完成非公开发行股票工作,累计募集6.3亿元资金,为公司引入战略伙伴,进一步提高国有资本市值化做出了贡献。此外他又助推员工持股计划的实施,使公司成为广州市较早完成员工持股计划、股权激励的国有控股上市公司之一。在激烈的资本市场竞争中,他创新性地参与广东上市公司投资者关系管理月活动,妥善处理好投资者关系,为公司搭建与投资者沟通的桥梁。”

这两家上市公司董秘因微信遭遇烦心事

今年以来,由微信引发的监管关注并不少。

一是银江股份。     

3月份有银江股份引起监管关注的案例,4月份有诚迈科技触动问询机制的教训。

3月19日,银江股份因疑似炒作区块链概念而收到深交所关注函。深交所指出,公司日前在微信公众号上发文称,“参投企业数牛金服与浙江千麦司法鉴定中心达成战略合作,落地了全球首张区块链电子数据司法鉴定证书”,当日公司股价迅速涨停,现已删除该文章,要求公司作出相关说明。

深交所还明确表示,银江股份通过微信公众号发布相关文章,是否存在虚假或误导性宣传,是否存在蹭区块链热点概念炒作股价的动机。

二是诚迈科技。    

无独有偶,4月23日,江苏南京的一家新兴企业诚迈科技在微信公号上发表了篇文章,《诚迈科技与斑马网络达成战略合作,携手打造领先的智慧出行解决方案》。文章指出,斑马网络和诚迈科技达成战略合作,双方将在智能网联汽车领域展开多项合作。

只是说斑马网络,投资者还不太清楚,而实际上斑马网络背后的实际控制人,是阿里巴巴和上汽集团。诚迈科技的微信文章里也有这样的描述,“当下的汽车市场,‘智能网联’成为消费者购车的重要指标。而说到中国‘互联网汽车’的创世,要追溯到2014年7月23日的下午;上汽集团与阿里巴巴集团在上海签署“互联网汽车”战略合作协议,并由双方共同发起的互联网汽车基金投资成立斑马网络。”

这来头不小,诚迈科技与其达成战略合作,怎么看都是好事一件吧?所以,文章在23日晚上发出,24日就涨停了,25日盘中也涨停了。可是,问题也来了,这么一件大事,还引起股票大涨,却只是通过微信发出,并没有正式披露。于是,深交所来函了。

上述两家公司的董秘也是遇到烦心事了。

因微信处罚的不少

当前,随着微信等通讯软件的普及,沟通便利性在提高的同时也大大增加了内幕交易泄露的几率,监管层正在逐渐加强对自媒体等端口的监督,这点要引起上市公司高管人员的注意。在之前,证监会层面曾因微信泄密开过不少罚单,有奋达科技销售技术中心文员的杨小桃,还有上海有色金属交易中心有限公司总经理助理陆敏宏、中信证券分析师张明芳。

杨小桃是将还未公布的公司信息发布到微信朋友圈,微信好友将此条朋友圈图片发到名称为“电器销售技术部”的微信群,微信群成员、时任奋达科技电器产品技术部副经理林立在微信群中看到了该信息,从事了内幕交易,这一切经过被证监会大数据抓了个正着,被罚了3万。


陆敏宏是将微信朋友圈里小范围流传的“金川集团给国务院和证监会打了报告,状告恶意做空镍的势力”,并说“金川集团在镍上亏损上百亿,最近可能召开会议”假消息发到了上海有色金属交易中心有限公司的网站上,一下子激荡起巨大反响,沪镍1801在当日下午13:35分涨停,下午收盘时,全天涨幅高达5.99%。陆敏宏被给予警告,罚款8万元。


而张明芳,这位分析师大牛,也因一条微信引爆朋友圈和多个微信群。她在朋友圈发布的消息称“丽珠集团(000513,诊股)将于6月10日公布管理层限制性股票+期权方案”。当日,丽珠集团股价上涨2.81%.6月8日,丽珠集团果然发布公告称,公司正在筹划股权激励计划相关事项,张明芳的这条微信因此涉嫌重大内幕信息泄露,被罚20万元。


在资本市场这一信息密集型、资金密集型和诚信密集型的市场里,无论是不在合适时间合适平台发布的真实消息还是凭空捏造的谣言传闻,都会对市场产生一定的干扰。监管层规范新媒体信息披露,打击非常规信息披露行为,董秘们、上市公司高管们可得留点意。

来源:券商中国(ID:quanshangcn)

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